?信托业开年反腐力度不减 多起案件详情曝光

(记者孙、见习记者卢凯)昨日,随着北信集团原党委副书记、总经理鲍因受贿被检察机关起诉,2020年信托业反腐败工作继续有序推进。

金融作为国民经济的血液,金融领域的腐败对金融安全构成巨大威胁。因此,如何加大金融领域的反腐力度,消除金融混乱,一直是社会各界关注的话题。作为金融业的一个重要分支,信托业在近两年加大监管力度的情况下,积极开展反腐败工作。

自今年年初以来,企业高管们已经暴露在腐败案件中。1月27日,司法文书网披露,被告中国海运信托公司原总经理、第一信托部经理、营销总监、总裁助理魏志刚在2008年至2013年期间三次利用职务之便,非法收受他人财物,为他人谋取利益。他的行为构成贿赂。一审中,被告人魏志刚因受贿被判处有期徒刑16个月,并处罚金50万元。魏志刚对此提出上诉。在二审中,江苏省高级人民法院驳回上诉,维持原判。这项裁决是最终的。

2月17日,据最高人民法院官方网站报道,前党委副书记、北方信托总经理包日前因涉嫌受贿罪,向天津市第二中级人民法院提起公诉。天津市人民检察院第二分院在依法告知被告人鲍的诉讼权利,依法讯问被告人鲍,听取辩护人意见后,决定对被告人提起公诉,指控其利用职务上的便利为他人谋取利益,非法收受他人财物。涉案金额特别大,应当依法追究其受贿的刑事责任。

中国网财务了解到鲍因涉嫌严重违纪违法于2019年5月被免职,并接受纪律审查和监督调查。同年7月23日,韩立新被天津银监局任命为北方信徒总经理。公共信息显示,包并不是第一个因腐败而辞职的北方信托高级经理。同样,在信托行业,从公司高管到基层销售人员,也经常有人因利用职务之便收受贿赂和腐败而被定罪。

一家信托公司的内部人士表示:“在这个行业中,员工利用职务之便,以财务顾问费的形式收取额外的融资费用是非常普遍的。”法律人士表示:“从司法角度来看,接受财务顾问费的行为是否构成贿赂有两个非常核心的必要条件。一个是它是否被非法收集,这可以简单地被认为是公司是否知道它;第二是是否要利用他的地位。实际上,人们相互交流也是可能的。然而,关键是这种收集行为和他的地位之间是否有因果关系。”贿赂和腐败很难界定,其普遍性和保密性使司法和其他监管机构更难打击此类行为。然而,贿赂和腐败的不断发生也暴露出信托公司内部控制的缺失和员工职业行为的不均衡。

"从近几年的相关案件来看,这种贿赂行为将被严厉打击和处理,这也为信托员工敲响了警钟。信托公司还应加强内部控制,加强对员工的职业道德培训。”一位信托公司高管警告说。对于信托业未来的反腐败行动,中国互联网络信息中心财经将始终密切关注。

(编者:张明江)